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(580002)东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 东吴动力：更新招募说明书摘要
基金代码：580002 基金简称：东吴价值成长
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
重要提示
本基金根据2006年8月24日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]173号）的核准，进行募集，本基金的基金合同于2006年12月15日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2008年6月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：东吴基金管理有限公司
2.住所：上海市源深路279号
3.设立日期：2004年9月2日
4.法定代表人：徐建平
5.办公地址：上海市源深路279号
6.客户服务电话：021-50509666
7.联系人：徐远征
8.注册资本：人民币10000万元
9.股权结构：
持股单位出资额(万元)占总股本比例
东吴证券有限责任公司490049%
上海兰生（集团）有限公司300030%
江阴澄星实业集团有限公司210021%
合 计10,000100%
10. 简要情况介绍：东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、市场营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部等10个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于2005年2月1日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型开放式证券投资基金，于2006年12月15日基金合同生效，托管行为中国农业银行。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型开放式证券投资基金，于2008年4月23日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任无锡县长征企业会计，苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科 长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司党委书记、董事长。
金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。
徐建平先生，总经理，大学，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任，苏州证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。
陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。
王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。
戴继雄先生，董事，硕士，副教授，中共党员。历任上海市虹口区吴淞路街道办事处办事员、上海财经大学会计学院教研室副主任、上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监。现任上海兰生（集团）有限公司财务部总经理、财务副总监。
贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师，历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。现任光大证券有限责任公司独立董事。
2、监事会成员
马震亚先生，监事会主席，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券有限责任公司财务部总经理。现任东吴证券有限责任公司财务总监。
赵江先生，监事，大专，会计师。曾任中国船舶工业集团公司澄西船厂财务处会计科长，现任江阴澄星实业集团有限公司审计部经理、兼资产管理部经理。
王炯女士，员工监事，硕士学历。曾任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席分析师助理、东吴基金管理有限公司基金经理助理等职，现任东吴基金管理有限公司投资总监，兼投资管理部总经理、东吴价值成长双动力基金经理。
3、督察长
吴威先生，男，生于1963年9月，博士学历，九年证券从业经历，曾担任兴业证券股份有限公司研发中心高级研究员、兴业证券股份有限公司国际业务部负责人、兴业基金管理有限公司筹备组成员、兴业基金管理有限公司副总经理和日本野村证券公司北京代表处中国业务拓展总监等职。
4、基金经理
王炯女士，基金经理，毕业于武汉大学，获硕士学位，十年证券行业从业经历。1997年至2004年在大鹏证券有限责任公司综合研究所、证券投资部工作，曾任研究员、首席分析师助理等职务；2004年5月加入东吴基金管理有限公司，曾担任基金经理助理一职，自2006年12月起担任本基金基金经理。现担任东吴基金管理有限公司投资总监，兼投资管理部总经理、东吴价值成长双动力基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
徐建平 总经理；
王 炯 投资总监，兼投资管理部总经理、基金经理；
庞良永 投资副总监、基金经理；
陈 宪 国际业务部总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979年2月23日
注册资金：361亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工70名，其中硕士与博士36人，高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
截止2008年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只，托管基金份额2814亿份。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市源深路279号
办公地址：上海市源深路279号
法定代表人：徐建平
传真：021-50509884
联系人：徐远征
客户服务电话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
电话：010-85109219
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
联系人：蒋松云
电话：（010）66106912
传真：（010）66016904
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王 琳
电话：(010) 67595003
传真：（010）66218888
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市仙霞路18号
办公地址： 上海市银城中路188号
法定代表人： 蒋超良
电话： 021-58781234
传真： 021-58408842
联系人： 王玮
客服电话：955559
网址：www.bankcomm.com
（5）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话：（010）85238422
传真：（010）85238419
客服电话：95577
网址：www.hxb.com..cn
（6）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：秦晓
联系人：兰奇
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：朱庆玲
电话：（010）65544256
传真：（010）65541281
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼 (Frank Neil Newman)
联系人：林雪霏
电话：(0755) 8208888
传真：(0755)82080386
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（10）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路四号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：吴杰
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195109
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11）东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街298号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
联系人：金芸
客服电话：021-962503
网址：www.htsec.com
（13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
电话：010-66568047
传真：010-66568536
联系人：李洋
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海常熟路171号
办公地址：上海常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：孙洪喜
客服电话：021-962505
网址：http://www.sywg.com.cn
（15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010-65183888-86073
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020－87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
客服电话：020-87555888转各营业网点
网址：www.gf.com.cn
（17）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-721
传真：025-84579879
联系人：袁红彬
客服电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（18）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
客服电话：021-68419974
网址：www.xyzq.com
（19）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
客服电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（20）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865938
联系人：陈伟
客服电话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（21）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
联系人：高峰
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（22）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82833321
联系人：袁丽萍
客服电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（23）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：祝幼一
电话：（021）62580818－213
传真：（021）62674109
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com.
（24）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：夏尚
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（25）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
联系人：刘育兵
客服电话：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（26）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：（0755）83025666
传真：（0755）83025625
联系人：金春
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（27）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：021-962506
网站：www.dfzq.com.cn
（28）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：李昕
电话：010-65778822-251
传真：010-65778825
客户服务热线：0755-82825555
网站：www.axzq.com.cn
（29）江南证券责任有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版社六楼
法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务热线：0791-6781119
网站：www.scstock.com
（30）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731－4403360
传真：0731－4403330
客户服务热线：0731-4403350
网站：www.cfzq.com
（31）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层1507--1510 室
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022026
联系人：丁韶燕
客服电话：（0532）96577
网站：www.zxwt.com.cn
（32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼
法定代表人：徐浩明
电话：(021) 6881 6000
传真：(021) 6881 8550
联系人：刘晨
客服电话：1010-8998
网站：www.ebscn.com
（33）渤海证券有限公司
注册地址：天津市开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451616
联系人：王兆权
客户服务电话：022-28451811
公司网站：www.ewww.com.cn
（34）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F
法定代表人：唐新宇
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
联系人：张静
客户服务电话：021-68604866
网站：www.bocichina.com
（35）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客服电话：95565、400-888-8111
网站：www.newone.com.cn
（36）齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
电话：（0531）81283728
传真：（0531）81283735
联系人：傅咏梅
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
（37）天相投资顾问有限公司
地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座
法定代表人：林义相
联系人：陈少震
咨询电话：（010）84533151-822或802
网站：www.txsec.com
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市源深路279号
办公地址：上海市源深路279号
法定代表人：徐建平
客户服务电话：021-50509666
传真：021-50509884
联系人：徐远征
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市君泽君律师事务所
办公地址：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层
负责人：王俊彦
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律师：陈冲冲、王正洋
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：江苏公证会计师事务所有限公司
注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区
办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼
法定代表人：马惠兰
经办注册会计师：李钢 叶水林
电话：0512-65260880
传真：0512-65186030
四、基金的名称
本基金名称：东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型基金
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本增值和现金红利的方式获取较高收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的0-35%，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金资产净值的5%。权证投资比例不高于基金资产净值的3%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成：东吴价值动力评价体系和东吴成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下：
1）根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池
本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下的并购价值。
本基金价值型股票池具体构建流程是：首先，严格执行估值相对安全边际（以市场平均市盈率的0.75倍作为股票估值安全边际），选出正常化市盈率NPE（NPE=最新股价/（5年平均ROE*最新净资产））指标值低于估值安全边际的股票。其次，在估值相对安全的股票里，根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中，本基金选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于安全边际之内，该指标首先根据上市公司历史数年盈利能力计算得到正常化每股收益（Normalized Earnings），其次将最新股价除以正常化每股收益据此得到NPE，该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。对于分红能力的衡量，本基金选取上市公司股利、股息率（每股股利/股价）、以及分红稳定性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和标准见表1。
表1 东吴价值动力评价体系
东吴价值动力评价体系
估值安全边际1、正常化市盈率NPE<=0.75倍市场市盈率
分红能力安全边际2、5年平均每股收益EPS>=0.20元 和 5年平均每股股利Div>=0.10元
3、5年平均税后股息率D/P>=一年期税后存款利率（现为2.025%）
4、分红稳定性系数DE>=0.60
注：分红稳定性系数=分红年数/上市年数，其中，分红年数取得是最近5年分红年数；对于"上市年数"取值标准如下：上市5年以上的公司，"上市年数"取值为5年；上市5年以内的公司，"上市年数"取值为实际上市年数取整加1。
2）根据成长动力评价体系构建成长型股票池
本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。DCF价值模型指出，企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来现金流的增加无疑将提升企业的内在价值，而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司，是投资获取高收益的有效手段。
本基金成长型股票池具体构建流程是：首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预测数据，并结合至少有3家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年每年净利润增长率超过1.5倍GDP增速，但不低于5%的上市公司股票，作为"未来增长潜力股票池"。其次，本基金在"未来增长潜力股票池"基础上，根据公司素质评级，精选公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票，组成本基金成长型股票池。本基金东吴成长动力评价标准见表2。
表2 东吴成长动力评价标准
类别评价标准
成长性未来两年每年净利润增长率>=1.5倍GDP增速（但不低于5%）
公司素质公司素质评级处于优秀和良好。
注：公司素质评级内容具体包括：1）核心竞争力；2）产品线；3）资产质量；4）风险水平；5）与投资者关系，及透明程度。
3）本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成长型股票池合并，作为本基金股票池。
本基金股票池具体构建过程见图1。
图1 东吴双动力基金股票池构建过程图
资料来源：东吴基金
2、债券投资策略
本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是：基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应，本基金分别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结合投资策略的制定构造债券组合，分别在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择。在债券品种选择上，本基金遵循相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到期收益率处于收益率曲线上方的个券，在到期收益率接近的券种之间，选择久期较短者，在久期接近的券种之间，选择凸性较大者；本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。
3、操作策略
在操作策略上，首先，本基金采取自上而下策略，确定大类资产配置。公司投资决策委员会参考投资研究团队的研究成果，结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对未来市场运行趋势给出判断，从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。
其次，采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见，并结合未来市场结构性变化趋势的判断，来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处于平衡状态，则成长型股票和价值型股票均衡配置；如果判断未来市场环境属于强势环境，则增加成长型股票配置比例；如果判断未来市场环境属于弱势环境，则增加价值型股票配置比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表3-4。
表3-4 价值型和成长型股票资产配置比例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配置 成长型>价值型 价值、成长均衡配置 价值型>成长型
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：75%*新华富时A600指数+25%*中信标普全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、收益较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金(以下简称"本基金")基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2008年4月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、截至2008年3月31日基金资产组合情况：
项目名称 金额(市值) 占基金资产总值比例
股票 3,301,227,307.43 81.80%
债券 97,035,000.00 2.40%
权证 0.00 0.00%
银行存款和清算备付金 571,607,919.89 14.16%
其它资产 65,743,857.93 1.64%
合计 4,035,614,085.25 100.00%
2、截至2008年3月31日按行业分类的股票投资组合：
行业类别 股票市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 76,119,684.39 1.94%
C 制造业 1,929,884,696.74 49.26%
C0 食品、饮料 842,749,431.14 21.51%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 801,200,355.66 20.45%
C5 电子 60,832,545.44 1.55%
C6 金属、非金属 2,605,475.89 0.07%
C7 机械、设备、仪表 110,379,278.86 2.82%
C8 医药、生物制品 112,117,609.75 2.86%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 44,655,254.27 1.14%
F 交通运输、仓储业 57,876,000.00 1.48%
G 信息技术业 215,710,689.38 5.51%
H 批发和零售贸易 217,100,000.00 5.54%
I 金融、保险业 201,724,452.33 5.15%
J 房地产业 558,156,530.32 14.24%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 3,301,227,307.43 84.25%
3、截至2008年3月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：
股票代码 股票名称 数量 期末市值（元） 占基金资产净值比例
600096 云天化 5,704,925 353,705,350.00 9.03%
000568 泸州老窖 5,698,225 353,289,950.00 9.02%
000002 万 科Ａ 10,541,396 269,859,737.60 6.89%
600153 建发股份 10,000,000 217,100,000.00 5.54%
002053 云南盐化 6,854,037 181,631,980.50 4.64%
600725 云维股份 5,655,627 156,038,748.93 3.98%
600176 中国玻纤 5,343,788 140,060,683.48 3.57%
600048 保利地产 4,553,419 135,464,215.25 3.46%
000063 中兴通讯 2,247,674 132,343,045.12 3.38%
600887 伊利股份 5,598,386 120,309,315.14 3.07%
4、截至2008年3月31日按券种分类的债券投资组合
债券种类 债券市值 占基金资产净值比
央票债券 97,035,000.00 2.48%
合计 97,035,000.00 2.48%
债券代码 债券名称 数量 市值 市值占基金资产净值比
0701031 07央行票据31 500,000 48,560,000.00 1.24%
0701056 07央行票据56 500,000 48,475,000.00 1.24%
5、截至2008年3月31日按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、投资组合报告附注
（1）本报告期内，本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）期末其他资产构成
序号 项目名称 金额（元）
1 交易保证金 1,500,000.00
2 应收证券清算款 8,191,200.29
3 应收利息 2,937,636.68
4 应收申购款 53,115,020.96
5 其他应收款 0.00
6 待摊费用 0.00
7 其他 0.00
合计 65,743,857.93
（4）报告期末未持有处于转股期的可转换债券；
（5）本基金报告期末未持有资产支持证券；
（6）本报告期末未持有权证，期间权证交易情况如下:
序号 权证代码 权证名称 期初数量（份） 期间买入数量（份） 期间买入成本(元) 期间卖出数量（份） 期末数量（份） 备注
1 580010 马钢CWB1 0 5,200,000 33,844,525.77 5,200,000 0 主动持有
2 580012 云化CWB1 0 1,110,000 39,476,349.41 1,110,000 0 主动持有
3 580018 中远CWB1 0 12,642 88,139.75 12,642 0 投资可转债获配
4 031006 中兴ZXC1 0 78,995 793,676.21 78,995 0 投资可转债获配
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（1）东吴价值成长双动力基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
最近三个月 -6.99% 1.86% -20.01% 2.16% 13.02% -0.30%
最近六个月 -16.71% 1.78% -22.70% 1.84% 5.99% -0.06%
自基金合同生效以来 108.74% 2.04% 76.96% 1.71% 31.78% 0.33%
注：比较基准=75%*新华富时A600指数+25%*中信标普全债指数。
数据截止到2008年3月31日
（2）东吴价值成长双动力基金累计净值增长率历史走势图：
自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
注：东吴价值成长双动力基金于2006年12月15日成立。
十三、费用概览
（一）基金运作相关费用
1、管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金合同生效后的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用；
7、银行手续费、服务费；
8、基金分红手续费。
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）基金销售相关费用
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年- 3 年（含） 1.5%
3 年- 5 年（含） 0.8%
5 年以上 0
4、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含1年） 0.5%
1 年- 2 年（含2年） 0.25%
2 年以上 0
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（三）基金税收
1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
2、根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55号文、财税字 [2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下：
1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2)基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。
3)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4)基金买卖股票按成交金额的0.1%缴纳证券交易（股票）印花税。
3、国家法律、法规有新规定的，从其规定。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在"重要提示"中，更新了"所载内容截止日期"及"有关财务数据和净值表现截止日期"。
2、在"三、基金管理人"中，对基金管理人简要情况进行了介绍，并对主要人员情况等内容进行了更新。
3、在"四、基金托管人"中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新。
4、在"五、相关服务机构"及"六、基金份额的申购与赎回"中，增加了部分代销机构。
5、在"八、基金的投资"中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2008年3月31日。
6、在"九、基金的业绩"中，更新了基金业绩的内容。
7、在"十三、基金费用与税收"中，调整了印花税税率。
8、在"二十一、其他应披露事项"中，增加了其他披露事项：
1)2007年12月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司新增中国建设银行为代销机构的公告》；
2)2008年1月3日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金旗下基金在建行推出定投业务的公告》；
3)2008年1月9日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于变更公司督察长的公告》；
4)2008年1月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金增加光大证券为旗下基金代销机构的公告》；
5)2008年1月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金增加招商银行为旗下基金代销机构的公告》；
6)2008年1月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金2007年四季度报告》；
7)2008年1月30日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金更新招募说明书摘要》；
8)2008年2月18日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于东吴价值成长双动力开放式基金在中国农业银行推出定期定额申购业务的公告》；
9)2008年2月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司新增中国民生银行股份有限公司为代销机构的公告》；
10)2008年2月25日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司新增深圳发展银行为代销机构的公告》；
11)2008年2月28日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司新增中信银行为代销机构的公告》；
12)2008年3月4日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中国银河证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》；
13)2008年3月18日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费开通中国工商银行定期定额投资业务暨申购费率优惠的公告》；
14)2008年3月18日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金增加申银万国证券股份有限公司为代销机构的公告》；
15)2008年3月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金在农业银行开展定期定额投资优惠活动的公告》；
16)2008年3月27日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金2007年年度报告摘要》；
17)2008年3月28日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金参与招商银行开放式基金网上申购费率优惠活动的公告》；
18)2008年4月10日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于增加海渤证券有限责任公司为代销机构的公告》；
19)2008年4月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金2008年1季度报告》；
20)2008年5月6日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下部分基金增加中银国际证券股份有限公司为代销机构的公告》；
21)2008年5月6日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下部分基金增加招商证券股份有限公司为代销机构的公告》；
22)2008年5月6日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下部分基金增加齐鲁证券股份有限公司为代销机构的公告》；
23)2008年5月12日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下东吴价值成长双动力股票型证券投资基金参与中国民生银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
24)2008年5月27日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中国建设银行网上银行申购费率优惠的公告》。
25)2008年6月12日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金在交通银行开展定期定额投资申购费率优惠活动的公告》。
十五、签署日期
本基金更新招募说明书于2008年6月15日签署。
东吴基金管理有限公司
2008年7月21日
[2]
(600036)招商银行股份有限公司 招商银行：A股2007年度利润分配方案实施公告
证券简称:招商银行 证券代码:600036 公告编号:2008-027
招商银行股份有限公司A股2007年度利润分配方案实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
本次利润分配采取派发现金红利方式，扣税前每股派发现金红利人民币0.280元，扣税后每股派发现金红利人民币0.252元。
股权登记日：2008年7月25日
除息日：2008年7月28日
现金红利发放日：2008年8月1日
一、招商银行股份有限公司（以下简称"本公司"）2007年度利润分配方案，经2008年6月27日召开的2007年度股东大会审议通过。股东大会决议公告刊登于2008年6月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站、香港联交所网站和本公司网站。
二、2007年度利润分配方案
2007年度经审计的境内会计报表税后利润为人民币152.43亿元，按照经审计的境内报表税后利润的10%提取法定盈余公积，计人民币15.24亿元；提取一般准备人民币30亿元；当年可供股东分配利润为人民币 120.93亿元。
本公司以A股和H股总股本约147.07亿股为基数，每10股现金分红2.80元（含税），共计派发股利约人民币41.18亿元。以上股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照股东大会召开日前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。其余未分配利润结转下年。2007年度本公司不实施资本公积转增股本。
本公司2007年度利润分配方案每股税前派发红利人民币0.280元。无限售条件的流通股中个人股东和证券投资基金每股实际派发红利人民币0.252元，扣税人民币0.028元。有限售条件的流通股股东和无限售条件的流通股中的其它机构投资者自行缴纳所得税，实际发放现金红利为人民币0.280元/股。
三、股权登记日、除权除息日、红利发放日
股权登记日：2008年7月25日
除息日：2008年7月28日
现金红利发放日：2008年8月1日
四、分派对象
截至2008年7月25日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体A股股东。
五、分配实施办法
1、有限售条件的流通股股东的现金红利由本公司计划财务部直接发放。
2、无限售条件的流通股股东的现金红利委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
六、咨询机构：招商银行股份有限公司董事会办公室
地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：(0755)83195832、83077266、83195938
传真：(0755)83195109
七、备查文件目录
1、本公司2007年度股东大会决议及公告；
2、本公司2007年年度报告。
H股股东的利润分配不适用本公告。
特此公告。
招商银行股份有限公司董事会
2008年7月21日
[3]
(600057)夏新电子股份有限公司 *ST夏 新：第四届董事会专项决议
证券代码：600057 证券简称：*ST 夏新 编号：临2008-031号
夏新电子股份有限公司第四届董事会专项决议
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任
夏新电子股份有限公司第四届董事会专项会议于2008年7月17日以通讯方式召开，会议通过传真表决票的方式对《关于公司治理专项活动的整改情况说明》进行了表决。
会议应到董事11人，实到7人。董事会空缺一名董事。
本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了《关于公司治理专项活动的整改情况说明》（该文件全文在上海证券交易所网址www.sse.com.cn 上予以披露）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
夏新电子股份有限公司
董 事 会
2008年7月22日
[4]
(600063)安徽皖维高新材料股份有限公司 皖维高新：独立董事候选人郑明东声明
证券代码：600063 证券简称：皖维高新
安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事候选人郑明东声明
声明人郑明东，作为安徽皖维高新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与安徽皖维高新材料股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括安徽皖维高新材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：郑明东（签字）
2008年7月20日于安徽省巢湖市
安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事候选人关于独立性的补充声明
一、基本情况
1.本人姓名：郑明东
2.上市公司全称：安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）
3.其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》
二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。
三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人员或其亲属？
是□ 否√
如是，请详细说明。
四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员并参与了有关中介服务项目？是否为该机构的主要负责人或者合伙人？
是□ 否√
如是，请详细说明。
五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。
六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部？
是□ 否√
如是，请详细说明。
本人郑明东郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立董事。
声明人：郑明东 （签字）
日 期：2008年7月20日
安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事候选人声明
声明人秦正余，作为安徽皖维高新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与安徽皖维高新材料股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括安徽皖维高新材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：秦正余（签字）
2008年7月20日于安徽省巢湖市
安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事候选人关于独立性的补充声明
一、基本情况
4.本人姓名：秦正余
5.上市公司全称：安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）
6.其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》
二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。
三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人员或其亲属？
是□ 否√
如是，请详细说明。
四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员并参与了有关中介服务项目？是否为该机构的主要负责人或者合伙人？
是□ 否√
如是，请详细说明。
五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。
六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部？
是□ 否√
如是，请详细说明。
本人秦正余郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立董事。
声明人：秦正余 （签字）
日 期：2008年7月20日
[5]
(600063)安徽皖维高新材料股份有限公司 皖维高新：独立董事提名人声明
证券代码：600063 证券简称：皖维高新
安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事提名人声明
提名人安徽皖维高新材料股份有限公司董事会现就提名郑明东先生、秦正余先生为安徽皖维高新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与安徽皖维高新材料股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任安徽皖维高新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合安徽皖维高新材料股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在安徽皖维高新材料股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括安徽皖维高新材料股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：安徽皖维高新材料股份有限公司董事会（盖章）
2008年7月20日于安徽省巢湖市
[6]
(600063)安徽皖维高新材料股份有限公司 皖维高新：四届十七次董事会决议暨召开2008年第一次临时股东大会的公告
证券代码：600063 证券简称：皖维高新 编号：临2008-012
安徽皖维高新材料股份有限公司四届十七次董事会决议暨召开2008年第一次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
安徽皖维高新材料股份有限公司董事会四届十七次会议，于2008年7月20日在公司东三楼会议室召开，本次会议应到董事8人，实际到会8人，会议由董事长吴福胜先生主持，公司监事和董事会秘书列席了会议。本次会议的召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议经过充分讨论，审议并一致通过了以下事项：
一、关于更换公司独立董事的议案
鉴于赵惠芳女士、徐洪耀先生自2002年7月起担任安徽皖维高新材料股份有限公司董事会独立董事已满六年，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款"独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。"的规定，赵惠芳女士、徐洪耀先生将不再担任本公司独立董事。公司董事会对赵惠芳女士、徐洪耀先生在担任公司独立董事期间为公司的发展、治理所做的积极贡献表示衷心的感谢，并向赵惠芳女士、徐洪耀先生认真负责、勤勉敬业的工作态度致以崇高的敬意。
根据《中华人民共和国公司法》和《安徽皖维高新材料股份有限公司章程》以及中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，经董事会考查并征求股东单位意见，董事会提名郑明东先生、秦正余先生为公司第四届董事会独立董事候选人。上述独立董事候选人的资格尚需上海证券交易所审核。
公司独立董事对上述独立董事变更事项发表了独立意见，认为：
1、独立董事赵惠芳、徐洪耀于2002年7月起担任安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事，至今已满六年，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款规定，赵惠芳、徐洪耀不再担任安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事符合相关法律法规的规定。
2、董事会提名推荐郑明东先生和秦正余先生为安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事候选人，符合公司实际情况，被提名人符合《公司法》、《公司章程》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所规定的任职条件，同意将上述提名事项提请公司股东大会审议并选举。
本项议案需提交公司2008年度第一次临时股东大会审议并选举。
二、关于公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明
（公司治理整改情况说明的全文刊载于《上海证券报》和上海证券交易所网站）
三、关于投资兴建年产2万吨可再分散性胶粉技改项目的议案
可再分散性胶粉就是经过喷雾干燥并进一步改性的干粉乳胶，广泛应用于建筑砂浆、墙体保温、外墙装修等，是国际市场上畅销的化工产品，也是目前国内建筑业用胶新品开发的发展方向之一，目前国内成规模的仅有山西三维集团1万吨/年生产装置，产品需求主要从德国、法国、美国等地进口，该产品的主要原料为聚乙烯醇和醋酸乙烯。
为拓展聚乙烯醇产品的下游使用领域，调整公司产品结构，充分利用公司现有资源，增加企业经济效益，董事会经过认真调研论证，决定自筹资金投资兴建年产2万吨可再分散性胶粉技改项目，该项目符合《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录（2000年修订）》第二十六条"化工"第11项"胶粘剂生产"规定和国家发改委第40号令发布的《产业结构调整指导目录（2005年本）》的条目第一类鼓励类：十、建材中"2、新型节能环保墙体材料、绝热隔音材料、防水材料和建筑密封材料、建筑涂料开发生产"的产业政策审批条目，已经巢湖市经济委员会"巢经投资[2007]227号"文件予以备案。据安徽省化工设计院提供的《可行性研究报告》的分析，该项目总投资4974.8万元，其中：固定资产投资3711万元，预计建成后可年产可再分散性胶粉2万吨，实现销售收入44000万元，利润2011.9万元，投资回收期5.38年。
本议案所涉及投资项目的投资额不超过公司最近经审计的净资产总额10%，属于《公司章程》第一百一十条所规定的董事会投资权限范围以内。
四、关于投资兴建年产100万吨水泥粉磨站技改项目的议案
公司前期为处理工业废渣而投资兴建的水泥熟料生产装置已进入正常运行状态，目前可年产240万吨优质水泥熟料，而水泥粉磨能力仅为60万吨/年，大部分水泥熟料以商品熟料销售。为调整建材产品结构，更好地增加企业效益，董事会经过认真调研论证，决定自筹资金投资兴建年产100万吨水泥粉磨站项目，该项目按照国家新的环保标准，利用公司工业废渣生产的优质水泥熟料和公司供热系统产生的粉煤灰作为基本原料，采用两套由球磨机加高效选粉机组成的闭路水泥粉磨系统，可大大减少粉尘排放量，提高生产效率，降低能源消耗，系统产量为150t/h以上，年粉磨能力达到100万吨，符合《产业结构调整指导目录（2005年本）》的条目第一类鼓励类：十、建材中"15、100万吨/年及以上大型水泥粉磨站建设"的产业政策审批条目，已经安徽省经济委员会"皖经投资函[2007]887号"文件予以备案。该项目固定资产投资4916万元，预计建成后可年产成品水泥100万吨，实现销售收入27821万元，利润1785万元，投资回收期3.09年。
本议案所涉及投资项目的投资额不超过公司最近经审计的净资产总额10%，属于《公司章程》第一百一十条所规定的董事会投资权限范围以内。
五、决定召开公司2008年第一次临时股东大会
1、会议时间：2008年8月12日上午9：30
2、会议地点：本公司东办公楼会议室
3、会议的主要议程是：
（1）审议《关于更换公司独立董事的议案》，选举新任独立董事；
（2）确认《关于杨克中先生不再担任公司第四届董事会董事职务的议案》。
4、出席会议人员：
(1)本公司董事、监事和高级管理人员；
(2)2008年8月6日上海证券交易所全天交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东和股东授权代理人。
5、会议登记办法：凡符合上述资格的股东，请于2008年8月11日持本人身份证、股东账户卡（股东代理人需持授权委托书）前往公司证券部办理出席会议登记手续。外地股东可通过传真方式办理。
6、联系人：王 军、吴尚义
电话：0565-2317294、2317280
传真：0565-2317447
7、参加会议的股东交通食宿自理。
特此公告
安徽皖维高新材料股份有限公司董事会
2008年7月22日
附一：
股东授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表我本人/单位参加安徽皖维高新材料股份有限公司2008年第一次临时股东大会，并代行全部表决权。
委托人签名： 股东账号：
持有股数： 委托人身份证号码：
受托代理人签名：
受托代理人身份证号码：
委托时间：2008年8月 日。
附二、安徽皖维高新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人简介
郑明东 男，1962年出生，大连理工大学硕士，教授。曾任安徽工业大学化工系副主任，现任中国金属学会"燃料与化学"杂志编委、安徽焦化学术委员会主任、安徽煤气协会理事、中国高等教育冶金教育协会理事、安徽工业大学研究生部主任。安徽鑫科材料股份有限公司独立董事。
秦正余 男，1965年出生，中共党员，上海财经大学经济学硕士，高级会计师，中国注册会计师。历任安徽建筑工业学院讲师、上海同吉预应力工程有限公司财务主管、金华信托投资股份有限公司投资银行部高级经理，现任上海紫江企业集团股份有限公司副总经理、财务总监。
[7]
(600069)河南银鸽实业投资股份有限公司 银鸽投资：第五届董事会第三十五次会议决议公告
证券代码：600069 证券简称：银鸽投资 编号：临2008-024
河南银鸽实业投资股份有限公司第五届董事会第三十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2008年7月19日上午9：00第五届董事会第三十五次会议在公司二楼会议室召开，会议由董事长杨松贺先生主持，十名董事全部参加了表决，三名监事及部分高管人员列席了会议。此次会议符合《中华人民共和国公司法》及本公司《章程》的规定。会议审议通过了如下议案：
一、《关于公司治理专项活动整改情况的说明》，（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、《关于为郑州宇通集团有限公司提供担保的议案》，同意公司为郑州宇通集团有限公司提供人民币壹亿元整连带责任担保的议案，担保期限为壹年（详见公告临2008-025）。
表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
二○○八年七月十九日
[8]
(600069)河南银鸽实业投资股份有限公司 银鸽投资：关于提供担保的公告
证券代码：600069 证券简称：银鸽投资 编号：临2008-025
河南银鸽实业投资股份有限公司关于提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示:
●被担保人名称：郑州宇通集团有限公司（以下简称"宇通集团"）
●本次担保数量及累计为其担保数量总额：本次为宇通集团提供最高担保额
为10,000 万元人民币，截止公告日，公司为宇通集团累计担保金额为17,890 万元人民币
●对外担保累计数量：截止公告日，公司及控股子公司累计对外担保金额46,850 万元，其中控股子公司对外担保金额3,000万元
●对外担保逾期数量：0
一、担保情况概述
河南银鸽实业投资股份有限公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了
以下《关于为郑州宇通集团有限公司提供担保的议案》。
宇通集团是公司多年友好合作伙伴。根据宇通集团要求，经公司第五届董事会第三十五次会议审议通过，同意为其向招商银行郑州分行申请的壹亿元整人民币综合授信业务提供连带责任担保，担保期限为壹年。
二、被担保人基本情况
宇通集团注册资本人民币壹亿捌仟万元整，注册地点郑州高新开发区长椿路8号，法定代表人汤玉祥，企业类型为有限责任公司，经营范围：汽车零部件的生产与销售，技术服务，信息服务；高新技术产业投资与经营、进出口贸易；水利、电力机械，金属结构件的生产与销售；房屋租赁；工程机械、混凝土机械、专用汽车的生产、销售和租赁，机械维修；对外承包工程业务。以上凡涉及国家专项规定的凭许可证、资质生产、经营。
2007年度宇通集团经审计资产总额为12,499,025,369.97元，负债总额为8,517,708,451.60元，资产负债率为68.15%，股东权益为3,981,316,918.37元，净利润为830,611,547.43元。
该被担保方不是本公司或控股子公司的关联方、控股子公司和附属企业。
三、担保协议的主要内容
1、担保金额：为宇通集团担保壹亿元整；
2、担保期限：为宇通集团担保期限为壹年；
3、担保方式：公司承担连带责任保证；
4、担保范围：受信人在主合同项下应向授信人偿还或支付的主债权本金、利息、复利、手续费、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付的费用；
四、董事会意见
公司董事会认为上述担保事项中承担的连带保证责任均在董事会授权范围
以内，同意为上述公司提供担保，并要求公司按照《上海证券交易所股票上市规
则》对担保事项进行披露。
以上担保事项生效后，本公司及控股子公司累计对外担保金额46,850 万元，占公司2007年底经审计净资产的36.68%。其中，本公司对控股子公司担保数量为人民币3,000万元，占公司2007年底经审计净资产的2.35%。
五、备查文件目录
1．公司第五届董事会第三十五次会议决议；
2．宇通集团营业执照和财务报表。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
二○○八年七月十九日
[9]
(600129)重庆太极实业(集团)股份有限公司 太极集团：第五届董事会第十八次会议决议公告
股票代码：600129 股票简称：太极集团 编号：2008- 21
重庆太极实业（集团）股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称：公司）第五届董事会第十八次会于2008年7月10日发出通知，2008年7月20日以通讯方式召开。会议应到董事15人，实到董事15人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，合法、有效。会议审议并通过了如下决议：
一、关于《公司治理专项活动整改情况的报告》的议案
根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（证监会公告[2008]27号）要求，我司拟订了《公司治理专项活动整改情况的报告》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意15票，弃权0票，回避0票，反对0票。
二、关于修改《公司章程》的议案
根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（证监会公告[2008]27号）要求，上市公司应进一步健全内控制度，强化对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，公司拟对公司章程进行修改，具体内容如下：
将公司章程"第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。"
修改为："第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司董事会应建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，即发现控股股东侵占用上市公司资金，损害上市公司利益时，公司应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占公司资金。
公司董事长为"占用即冻结"机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助其做好"占用即冻结"工作。对于纵容、帮助大股东占用上市公司资金的董事、监事和高级管理人员，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人员应予以罢免。
表决结果：同意15票，弃权0票，回避0票，反对0票。
三、关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（证监会公告[2008]27号）要求，上市公司应进一步健全内控制度，强化对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，公司拟对公司《股东大会议事规则》进行修改，具体内容如下：
将"第十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。"
修改为："公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。
公司应建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，即发现控股股东侵占用上市公司资金，损害上市公司利益时，公司应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占公司资金。"
表决结果：同意15票，弃权0票，回避0票，反对0票。
四、关于修改公司《董事会议事规则》的议案
根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（证监会公告[2008]27号）要求，上市公司应进一步健全内控制度，公司拟修改公司《董事会议事规则》，具体内容如下：
（一）、在第二十一条后增加一条作为二十二条，后面序号相应顺延。
第二十二条 公司董事会应建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，即发现控股股东侵占用上市公司资金，损害上市公司利益时，公司应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占公司资金。
公司董事长为"占用即冻结"机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助其做好"占用即冻结"工作。对于纵容、帮助大股东占用上市公司资金的董事、监事和高级管理人员，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人员应予以罢免。
（二）、将"第五十七条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，董事会可采取以通讯方式通过书面决议。
通过通讯方式书面决议召开的临时董事会会议,须符合下列条件：
1、能够保障董事充分表达意见；
2、所审议的议题无须经股东大会审议批准；
3、要按照《公司章程》的规定预先通知；
4、书面决议可以专人送达、邮寄或者传真方式进行。
经取得《公司章程》规定的通过决议所需人数的董事签署后,则该决议于最后签字董事签署之日起生效。"
修改为"第五十七条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，董事会可采取以通讯方式通过书面决议。
通过通讯方式书面决议召开的临时董事会会议,须符合下列条件：
1、能够保障董事充分表达意见；
2、要按照《公司章程》的规定预先通知；
3、书面决议可以专人送达、邮寄或者传真方式进行。
经取得《公司章程》规定的通过决议所需人数的董事签署后,则该决议于最后签字董事签署之日起生效。"
表决结果：同意15票，弃权0票，回避0票，反对0票。
以上二、三、四议案需提交股东大会审议后通过，股东大会时间另行通知。
重庆太极实业（集团）股份有限公司董事会
2008年七月二十一日
[10]
(600141)湖北兴发化工集团股份有限公司 兴发集团：第五届第二十次董事会决议公告
证券简称：兴发集团 证券代码：600141 公告编号：临2008-34
湖北兴发化工集团股份有限公司第五届第二十次董事会决议公告
公司董事会及董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
湖北兴发化工集团股份有限公司于2008年7月20日在宜昌市国宾花园酒店召开了五届二十次董事会会议。本次会议通知及会议资料已于7月11日以传真方式或电子邮件方式送达公司全体董事。会议由董事长李国璋先生主持，应到董事13名，实到董事13名，公司监事和高管列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，经与会董事认真审议，形成如下决议：
一、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于保康楚烽化工有限责任公司新建3万吨/年食品级五钠项目的议案。
详细内容见项目投资专项公告，公告编号：临2008－35。
二、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于神农架武山矿业有限责任公司新建1万吨/年黄磷项目的议案。
详细内容见项目投资专项公告，公告编号：临2008－35。
三、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于合资组建湖北兴福电子材料有限公司的议案。
详细内容见对外投资专项公告，公告编号：临2008－36。
四、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于宜昌楚磷化工有限公司报废固定资产的议案。
宜昌楚磷化工有限公司现有两台2500吨/年黄磷电炉（属于国家淘汰类装置），由于设备陈旧和配套环保设施落后，已经不符合国家、省、市产业发展政策。根据《关于进一步贯彻落实差别电价政策有关问题的通知》（发改价格〔2007〕2655号）要求，实行差别电价，对淘汰类装置在现行目录电价电度电价基础上每千瓦时加价0.20元。受国家产业政策限制和成本因素影响，公司同意宜昌楚磷化工有限公司拆除黄磷电炉及配套设施。
本次拆除黄磷电炉及配套设施账面原值24,626,645.53元，账面净值9,738,504.68元，预计报废资产清理收入约43万元，本次资产报废损失约930万元。上述设备的报废不影响宜昌楚磷化工有限公司正常的生产经营工作。由于宜昌楚磷化工有限公司是公司的合并报表单位，上述固定资产报废事项影响公司2008年度净利润约775万元。
五、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2008年半年度报告及其摘要的议案。
六、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于董事会下属专门委员会人员调整的议案。
由于公司董事人员调整，新增补了陈澄海先生和胡亚益先生为公司第五届董事会独立董事，董事会对各专门委员会成员相应的作了调整。各专门委员会构成情况如下：
发展战略委员会人员组成：顾宗勤、李桂荣、何光昶、陈澄海、李国璋、舒龙、孙卫东。主任由独立董事顾宗勤担任。
提名薪酬及考核委员会人员组成：李桂荣、何光昶、胡亚益、陈澄海、戴德云，主任由独立董事李桂荣担任。
审计委员会人员组成：胡亚益、李桂荣、何光昶、李国璋、舒龙，主任由独立董事胡亚益担任。
七、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于聘任袁兵担任公司副总经理的议案。
由于工作变动，邓小雄同志辞去了公司副总经理职务；同意聘任袁兵同志担任公司副总经理职务（袁兵简历附后）。
八、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于调整内部机构的议案。
根据公司发展需要，会议同意将资产经营部变更为投资发展部。
九、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司治理整改落实情况的报告。
《关于公司治理整改落实情况的报告》全文见公告。
十、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于神农架武山矿业有限公司参与神农架龙溪磷矿探矿权竞拍的议案。
会议同意参与龙溪磷矿探矿权竞拍，授权管理层负责办理本次竞拍的具体事宜，公司将在竞拍结束后对竞拍结果及探矿权有关情况进行公告。
十一、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于为湖北兴瑞化工有限公司提供贷款担保的议案。
详细内容见担保专项公告，公告编号：临2008－37。
十二、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于召开2008年第三次临时股东大会的议案。
详细内容见《关于召开2008年第三次临时股东大会的通知》公告，公告编号：临2008－38。
二OO八年七月二十二日
附：袁兵先生简历
袁兵，男，汉族，1968年10月出生，本科学历，工程师，中共党员。1986年参加工作，先后在兴山县水电专业公司、兴山县天星水电集团、湖北兴发化工集团股份有限公司工作，历任科长、部长、总经理助理等职务，现任湖北兴发化工集团股份有限公司总经理助理。
湖北兴发化工集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告
公司董事会及董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
为认真贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）以及上海证券交易所和湖北证监局有关文件精神，公司从2007年5月起积极开展上市公司专项治理工作，先后完成了自查、公众评议和整改提高三个阶段等相关工作，接受了湖北证监局对公司治理情况的专项检查， 2007年11月16日以董事会决议形式披露了《公司治理专项活动的整改报告》。目前，经过一年多的持续整改，公司法人治理结构日益完善，上市公司运行质量不断提高，现根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证券监督管理委员会[2008]27号公告）的有关要求，将截至2008年6月30日前公司治理整改报告中所列事项整改情况的报告如下：
一、公司专项治理自查活动整改事项落实情况
（一）投资者关系管理工作有待加强
已完成整改，具体情况如下：
公司已从四个方面加强了投资者关系管理工作。一是通过召开投资者见面会、接待投资者实地考察等形式，加强与投资者的深入沟通和交流。自开展专项治理活动以来，公司共召开了二次投资者见面会，来公司考察的投资者多达二十次以上；二是在公司网站投资者专栏中设立了留言和交流平台，及时解答投资者关心的问题；三是高度重视股东大会的召开工作。提前在网上发布会议通知和会议材料，股东会上设置投资者交流环节，让中小股东更多地了解公司发展情况，积极参与公司决策；四是安排专人接听投资者来电，做好记录、及时解答。通过上述措施，公司与投资者保持了良好的沟通机制，投资者关系管理工作不断加强。
下一阶段，公司将进一步建立健全良好的投资者沟通机制，切实把改善投资者关系工作作为公司规范治理的重点。一是对网站重新设计与建设。将集团和股份公司网站分开，建立独立的上市公司网站，及时更新公司基本信息，并设立投资者留言、公司治理等专栏，重点突出投资者关系管理；二是建立与大股东的定期沟通机制，通过召开大股东见面会，让大股东全面了解公司发展状况，规范股票交易行为。
（二）内部控制制度仍需进一步完善
已完成整改，具体情况如下：
公司已在2007年8月10日前，按要求制定了《关联交易管理制度》。同时，针对内部控制制度的一些缺陷和空白，公司先后制定了《企业会计核算办法》、《独立董事年报工作制度》、《重大事项内部报告制度》等管理制度，并对公司内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性定期进行检查和评估。通过制度建设和定期检查，公司建立健全了比较完善的内部控制体系，确保了企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。
下一阶段，公司将根据自身的发展变化，修订《公司章程》、《董事会议事规则》等制度，同时按照财政部等5部门出台的《企业内部控制基本规范》进一步补充完善公司的内部控制制度，完善公司法人治理结构。
（三）需加强董事会下属各专门委员会的运作
已完成整改，具体情况如下：
公司已安排专人负责落实董事会各专门委员会的具体工作，各专门委员会运作更加规范和高效。一是按照证监会的要求，制定了《审计委员会年报工作规程》，更好地发挥了审计委员会在年报审计中的作用；二是定期召开各专门委员会会议，对定期报告、重大战略、重大项目进行讨论分析，及时提交董事会决策；三是做好各专门委员会的服务工作。为提高各专门委员会委员决策水平，董秘办落实专人定期整理相关资料《内参信息》和《证券咨询》，供各委员参考。目前《内参信息》已编辑6期，《证券咨询》已编辑15期；四是对提名及薪酬考核委员会进行了调整，各委员均为公司外部董事，有利于充分发挥专门委员会的作用。通过上述措施，董事会各专门委员会和独立董事在公司经营决策中发挥着越来越重要的作用，确保了公司重大战略决策的科学性和前瞻性。
下一阶段，公司将不断完善机制，制订各委员会的工作细则，进一步加大各专门委员会工作力度，切实发挥各专门委员会在年报审计、股权激励、制度建设等方面的作用。
（四）进一步加强相关人员的学习培训
已完成整改，具体情况如下：
公司邀请国内知名院校的教授为公司相关人员进行了《新会计制度准则》、《公司法》、《证券法》、《物权法》等法律法规培训，为检验学习培训的效果，专门组织了考试。同时，公司按照新准则等法律法规的要求编制了定期报告，不断提高了财务信息披露质量。随着证券法律法规和政策的不断出台，公司定期安排专人将法律法规整理成册，及时送至董事、监事、高管学习。通过学习，公司董事、监事、高管对大宗交易、股权激励、重大资产重组管理等最新法律法规有了充分全面的认识，切实增强了履行职务的意识和能力。
下一阶段，公司将建立职工长期学习培训制度，确保每月组织管理技术干部培训一次；组织董事、监事、高管每半年集中学习一次；对国家最新出台的证券法律法规及时汇编成册，供公司董事、监事、高管以及技术管理干部学习。
二、公众评议阶段提出问题的整改落实情况
公司网站和上海证券交易所网站公开征求投资者和社会公众的公司治理意见和建议期间，广大投资者和社会公众未对公司治理状况发表明确意见。
三、湖北证监局提出的整改事项落实情况
（一）进一步加强与投资者关系管理，建立与投资者定期见面会机制，完善公司网络平台，加强与投资者的直接交流和沟通
已完成整改，整改事项落实情况说明同上。
（二）清理公司内部管理制度，根据现行法规，补充完善相关制度，强化内部控制特别是对分支机构和子公司的控制
已完成整改，整改事项落实情况说明同上。
（三）加强公司董事、监事、高管人员对证券市场法规的培训和学习，认真贯彻落实中国证监会（证监公司字[2007]56号）《上市公司董事、监事和高级人员场所持本公司股份及其变动管理规则》的精神，安排公司董秘和证券部门加强对董事、监事、高管人员持股的管理
已完成整改，具体情况如下：
公司及时印制最新法律汇编分发到公司董事、监事、高管人员，供其学习；同时按照《上市公司董事、监事和高级人员场所持本公司股份及其变动管理规则》的要求，安排董秘办及时了解其持股变化，公司董事、监事、高管没有发生违规买卖本公司股票的情况。
（四）公司应进一步规范与当地政府之间的关系，保持公司的独立性
已完成整改，具体情况如下：
自开展上市专项治理活动以来，公司严格按照"五分开"原则，规范公司与大股东以及政府的关系，通过督促大股东宜昌兴发调整机构设置、董事会成员等措施，实现了上市公司与集团公司在机构、人员、财务、业务、资产上的分开。目前，公司已经成立了以董事长为组长、独立董事参加的自查工作领导小组，组织专人积极开展资金占用问题的自查自纠工作。下一步公司将建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制，切实保持上市公司的独立性。
（五）建议公司强化对子公司的投资决策的控制，建立相应的投资项目考核机制
已完成整改，具体情况如下：
公司严格落实了《项目建设管理办法》，按照法定程序进行项目决策和投资；强化财务管理，加强对二级单位的财务控制；加强投资项目建设的过程审计和事终审计，严格项目考核程序。
（六）建议公司财务管理部门建立专门财务风险控制制度，有效控制财务风险
已完成整改，具体情况如下：
根据新会计制度准则和公司会计核算办法的要求，公司加大了财务管理力度，制定了《企业会计核算办法》，建立财务风险预警机制，企业经营风险进一步降低。下一步，公司将财政部、证监会最新颁布的《企业内部控制基本规范》的要求，进一步完善风险控制制度。
四、上海证券交易所提出的整改事项落实情况
存在的问题：独立董事人数构成不符合规定。
已完成整改，具体情况如下：
根据上海证券交易所2007年11月9日出具的《关于兴发集团股份有限公司治理状况评价意见》，认为公司董事会中独立董事构成方面存在一定的问题：公司董事13名，只有4名独立董事，不符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的最低人数。针对上述问题，公司积极对董事会成员进行了调整。2008年3月23日召开五届十七次董事会，提名胡亚益、陈澄海为公司五届董事会独立董事候选人；2008年4月28日公司召开2007年度股东大会，选举胡亚益、陈澄海为公司五届董事会独立董事。至此董事会成员调整在规定时间完成，调整后公司五届董事会独立董事为5名，分别为李桂荣、顾宗勤、何光昶、胡亚益、陈澄海，符合中国证监会的规定要求。
五、公司治理专项活动总体整改情况
截至2008年6月30日，公司按照中国证监会和湖北证监局关于开展专项治理活动的要求，进行了积极持续的整改，整改总体效果较好，投资者关系管理水平不断提高，法人治理机构日益完善，董事会各专门委员会发挥了较好作用，董事、监事、高管履行职务的能力显著增强。未来，公司将进一步采取有力措施，建立健全各项制度，切实规范企业运作，促进公司持续、健康和稳定发展。
2008年七月二十日
[11]
(600141)湖北兴发化工集团股份有限公司 兴发集团：2008年半年度报告摘要
股票代码：600141 股票简称：兴发集团
湖北兴发化工集团股份有限公司2008年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 本公司不存在大股东占用资金情况。
1.5 公司负责人李国璋、主管会计工作负责人胡坤裔及会计机构负责人（会计主管人员）周明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 公司基本情况简介
股票简称 兴发集团
股票代码 600141
股票上市交易所 上海证券交易所
公司董事会秘书情况 公司证券事务代表情况
姓 名 孙卫东 包良云
联系地址 湖北宜昌解放路52号三峡商城B座805 湖北宜昌解放路52号三峡商城B座805
电 话 0717-6760939 0717-6760850
传 真 0717-6760850 0717-6760850
电子信箱 sunwd@xingfagroup.com bly@xingfagroup.com
2.2 主要财务数据和指标：
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 3,052,869,546.13 2,820,644,048.83 8.23
所有者权益（或股东权益） 946,510,861.75 851,467,529.82 11.16
每股净资产(元) 3.76 4.05 -7.26
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
营业利润 206,331,680.37 28,418,282.03 626.05
利润总额 195,131,337.22 31,316,882.04 523.09
净利润 137,043,331.93 17,151,947.07 699.00
扣除非经常性损益后的净利润 145,443,589.29 13,592,219.79 970.05
基本每股收益(元) 0.6315 0.0851 642.07
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.6702 0.0647 935.86
稀释每股收益(元) 0.6315 0.0851 642.07
净资产收益率(%) 14.48 2.10 增加12.38个百分点
经营活动产生的现金流量净额 224,482,205.11 196,607,442.85 14.18
每股经营活动产生的现金流量净额 0.89 0.94 -5.32
2.2.2 非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 18,954.74
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3,446,250.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -11,865,462.10
合计 -8,400,257.36
2.2.3 国内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 45,998,666 21.90 9,199,733 9,199,733 55,198,399 21.90
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 45,998,666 21.90 9,199,733 9,199,733 55,198,399 21.90
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 164,001,334 78.10 32,800,267 32,800,267 196,801,601 78.10
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计 164,001,334 78.10 32,800,267 32,800,267 196,801,601 78.10
三、股份总数 210,000,000 100 42,000,000 42,000,000 252,000,000 100
3.2 股东情况
3.2.1 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 15,300户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
宜昌兴发集团有限责任公司 国有法人 18.64 46,971,434 33,766,399 质押 13,000,000
兴山县水电专业公司 国有法人 12.31 31,032,000 21,432,000
宜昌市夷陵国有资产经营有限公司 国有法人 4.76 12,000,000
宜昌泰兴化工有限公司 境内非国有法人 4.28 10,796,371
交通银行－海富通精选证券投资基金 其他 3.16 7,975,780
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 2.59 6,527,105
华夏成长证券投资基金 其他 2.44 6,158,823
中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 其他 2.35 5,930,870
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 2.11 5,309,426
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 其他 1.98 5,000,000
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
宜昌兴发集团有限责任公司 13,205,035 人民币普通股
宜昌市夷陵国有资产经营有限公司 12,000,000 人民币普通股
宜昌泰兴化工有限公司 10,796,371 人民币普通股
兴山县水电专业公司 9,600,000 人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金 7,975,780 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 6,527,105 人民币普通股
华夏成长证券投资基金 6,158,823 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 5,930,870 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 5,309,426 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 5,000,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金和易方达积极成长证券投资基金均为易方达基金管理有限公司旗下基金，其他股东之间未知存在关联关系或《上市公司股东持股信息变动管理办法》规定的一致行动人。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年同期增减（％） 营业成本比上年同期增减（％） 毛利率比上年同期增减（%）
分行业
化工 1,337,361,715.94 1,037,840,681.83 22.40 75.57 66.83 增加 4.06个百分点
分产品
黄磷 185,494,199.47 153,410,931.61 17.30 1,442.89 1,925.11 减少19.69个百分点
三聚磷酸钠 519,356,814.88 404,221,151.73 22.17 13.94 -1.15 增加 11.88个百分点
六偏磷酸钠 104,439,574.80 77,002,594.93 26.27 29.25 15.14 增加 9.03个百分点
磷矿石 87,658,199.17 46,581,654.31 46.86 5.98 20.39 减少6.36个百分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额111.74万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 677,139,223.45 172.76
国外 660,222,492.49 165.59
5.3 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
参股公司名称 湖北泰盛化工有限公司
本期贡献的投资收益 50,717,775.08 占上市公司净利润的比重(%) 37.01
参股公司 经营范围 双甘膦；亚磷酸二甲酯；氯甲烷；甲缩醛
净利润 253,588,875.4
5.4 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.6 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.7 募集资金使用情况
5.7.1 募集资金运用
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
募集资金总额 26,651.35 本年度已使用募集资金总额 3,266.98
已累计使用募集资金总额 21,220.94
承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益情况 是否符合计划进度 是否符合预计收益
收购宜昌兴发集团有限责任公司所持保康楚烽化工有限责任公司70%股权 5,030.77 否 5,030.77 - 是 -
续建保康白竹100万吨/年采矿项目 16,755 否 11,324.59 - 是 -
补充公司流动资金4,865.58万元 4,865.58 否 4,865.58 - 是 -
合计 26,651.35 / 21,220.94 / /
尚未使用的募集资金用途及去向 全部存入银行募集资金专户
5.7.2 资金变更项目情况
□适用 √不适用
5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明
□适用 √不适用
5.11 公司董事会对会计师事务所上年度"非标准审计报告"涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.2 收购、出售资产及资产重组
6.2.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易对方或最终控制方 被收购或置入资产 购买日 交易价格 是否为关联交易（如是，说明定价原则
宜昌市葛洲坝化工有限公司 部分磷化工资产 2008年6月24日 3,717.47 是，根据评估价值协议定价
宜昌市葛洲坝化工有限公司 扬州市葛洲坝化工有限公司全部股权 2008年6月24日 677.78 是，根据评估价值协议定价
6.2.2 出售或置出资产
□适用 √不适用
6.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
√适用 □不适用
1)、资产交接手续已完成，相关产权过户手续办理中。
2)、股权转让工作办理中。
6.3 非经营性关联债权债务往来
□适用 √不适用
6.4 担保情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保
重庆兴发金冠化工有限公司 7,000 连带责任担保 否 否
报告期内担保发生额合计 7,000
报告期末担保余额合计 7,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 11,200
报告期末对控股子公司担保余额合计 11,200
公司担保总额（包括对控股子公司的担保）
担保总额 18,200
担保总额占公司净资产的比例 20.47
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.5.1 证券投资情况
□适用 √不适用
6.5.2 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
持有对象名称 最初投资成本（元） 持有数量
（股） 占该公司股权比例（%） 期末账面价值（元）
宜昌市商业银行股份有限公司 30,
