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英国AIM上市涉及的中介机构

http://stock.591hx.com 2011年03月31日 14:56:19 华讯财经整理

  委任高质量的企业中介机构是您在准备上市时需要做的第一件,也是最重要,同时也是最困难的事项之一。

  在整个上市的过程中,您必须大量依赖您的中介机构在各个阶段给您提出的建议。

  律师

  大多数的上市程序需要两组律师 —— 一组向公司和现有股东提供法律咨询,而另一组则向保荐人提供法律咨询。您最常接触的公司律师的责任包括进行法律尽职调查、告知公司是否适合上市、监督公司章程的修改以确保它们符合上市公司的要求和与董事的合同及变更公司登记使之成为上市公司。他们也时刻准备验证问题和并给予答复,以确保招股书中的每一个声明均属实。该苛刻的程序将让您更熟悉您的律师。验证程序是保护董事、避免在上市文件中作出具有欺诈或疏忽性质的声明的重要步骤。律师也应该辅导董事使之了解伦敦AIM板对公司董事的职责和义务的要求。

  您的律师将与保荐人律师一起草拟贵公司与保荐人及现有股东之间的协议,包括涉及认购和税务方面的问题。您可能也将要求他们草拟在上市后需要使用的员工的股份认购计划书。

  保荐人

  保荐人在公司进入伦敦AIM板上市程序中扮演着重要的角色。联交所已委任指定的保荐人确保有意上市的公司符合伦敦AIM板上市规则的要求,并且以合适的方式完成上市程序。保荐人通常负责协调上市申请文件或招股书并与伦敦AIM板陪审团协商安排公司上市的日期。

  经纪人

  经纪人是公司和联交所和投资者的交界面。贵公司所委任的经纪人将考察市场并且向贵公司反馈投资者对发行股票可能有的反应。如果公司的保荐人同时也是公司的证券商,公司则需考虑是否要另外雇用经纪人。

  经纪人除了要为公司及保荐人提供有关市场及市场对公司股票的需求量的建议,也会将公司的股票介绍给投资者,并会对有关公司股票的发行方式、规模、价格及时间提出建议。经纪人会策划及执行承包和配售的方案。若有必要,经纪人会在公司上市后继续协助公司。

  申报会计师

  申报会计师在公司上市过程中所扮演的角色与公司现有审计师不同的,但是可由(而且经常由)同一家会计公司中的另外一组人来担任。保荐人可能会要求委任另外一家会计公司以确保此角色的最高程度的分隔性和独立性。实质上,申报会计师负责为未来投资者审阅公司的财务报告和内部系统,因此对投资者是否决定认购股票颇有影响力。

  在经历上市的过程中,您会听到很多有关“详细格式”和“简易格式”报告的讨论。这两种报告的差异很简单。“详细格式”,顾名思义,是一份详细的关于公司财务和经营历史的报告。该报告不予刊登,却提供管理层和保荐人为草拟招股书所需要的文件。此报告也是申报会计师草拟“简易格式”报告的基础文件,而“简易格式”报告将刊登在招股书中。申报会计师通常会为保荐人准备一份报告,显示公司在上市前十二至十八个月的流动资金情况。他们也可以提供有关税务方面的咨询意见。

  其它中介机构

  依照您选择的上市方式和贵公司的具体情况,您可能决定聘请一些其它方面的中介机构。最可能聘请的是商务公关顾问,其可在上市前最大程度地提高贵公司及贵公司的产品和服务在公众和专业投资群中的正面形象。上市的公司常常低估公众形象和与传媒的关系的重要性。您的商务公关顾问也可以确保所有的公开声明和新闻报道符合有关的信息披露的规定。您会发现在调动传媒兴趣和吸引公众的注意的同时,您的商务公关顾问可以在上市后保持关注度和流动性中扮演关键的角色。您也可以考虑对那些将要面对公众的董事们进行面对传媒的技巧方面的培训。

  您可能也需要一些其它的中介机构,包括:维持贵公司股票记录的登记员;评估资产价值的注册评估师;能安全、准确及快速印刷文件的印刷公司;审查公司退休金计划的保险精算师;接受股票认购申请书的银行(仅限于公开招股);和审查所有风险已拥有妥善保护的保险经纪人。


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