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中证协两融业务评审结束 两融或扩容

http://stock.591hx.com 2012年03月02日 08:47:48 证券时报

  证券时报记者 曹攀峰

  证券时报记者获悉,由中国证券业协会组织的融资融券业务专业评审会昨日结束,包括上海证券浙商证券民族证券等42家券商参加了此次评审。多家受访券商两融业务负责人表示,目前仍在等待最终的评审结果,对通过这次专业评审抱有信心。

  据悉,此次两融专业评审自本周一开始,每天上午下午分别有6家券商参与评审,至本周四上午评审即告结束。“在评审中,我们回答挺顺利的,获得通过应该不成问题。”多家参评券商对记者表示。

  北方某券商负责人表示,由于去年券商经纪业务整体表现不佳,而两融业务发展较好,因此该公司颇为重视此次两融业务评审,准备工作做得非常充分。

  北京一家券商两融业务负责人则表示,此次评审中,协会专家组对该券商两融业务提了一些意见。该券商正在研讨答复的方案。“按照程序,我们必须对专家组提的意见予以答复。无论最终评审结果如何,我们都将认真研究回复,并进行完善整改。”这位负责人介绍,针对此次评审,协会关注的重点并不在券商上报的评审材料,“因为已有25家券商先行先试了,其他券商肯定会向这25家券商学习经验的,复制一份完善的专业评审材料并不难。因此协会重点关注的是参评券商对两融业务的理解,关键在于消化和吸收。”

  围绕此次42家券商两融业务的专业评审将何时公布正式结果的问题,华东一参评券商两融业务负责人表示,从评审的答复情况看,每家券商基本就能知道自己的最终结果,预计协会的正式答复结果应该不会让券商等待太久。

  按照申请两融业务的程序,如若券商通过了此次专业评审,接下来就可以向中国证监会申请两融业务资格。如若一切顺利,两融业务很快将正式迎来券商队伍的大扩容。

  2011年,面对低迷的股市行情,券商经纪业务下滑严重。相比之下,两融业务则成为不少试点券商经纪业务的亮点。对此,多家未开展两融业务的券商曾先后公开表达了对早日开展这项业务的期待。

  值得注意的是,未来如何定位两融业务部门和激励营业部,已成为这42家参评券商需要思考的重要课题。

  深圳一家已开展业务的券商两融业务负责人透露,两融业务部门既是管理部门又是业务部门,在不同发展阶段,管理职能和业务职能的偏向也不同。比如在两融业务开展初期,该券商更多是偏向业务部门,要与营业部积极协调合作,积极推进该业务的发展。而当客户发展到一定程度时,两融部门的职能更多偏向管理职能,在投资者风险控制等方面做更多工作。



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