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6月10日私募内部绝杀传闻揭秘 (3)

http://stock.591hx.com 2014年06月10日 07:52:26 华讯财经

  一则关于中信证券首席分析师张明芳在微信群中透露丽珠集团000513)将于本周二推出股权激励的消息在上周末传得沸沸扬扬。昨日晚间,该内容已被丽珠集团证明属实,而泄密的当事人则很可能因此面临证监会的调查。

  分析师微信泄密引波澜

  根据张明芳上周五在微信群中所言,医药股丽珠集团将于今日公布管理层限制性股票+股权方案,以2013年扣除非经常性损益后的净利润为基数,2014-2016年净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%,其本人对该股维持“增持”评级。

  有趣的是,面对这么一条利好消息,张明芳所在微信群中的人员却纷纷选择退群,因为他们心里很清楚,如果该消息属实,那就属于重大内幕信息,作为知情人的他们极有可能会因此被监管层列入内幕交易调查的名单中。

  这段时间正值证监会严打内幕交易和老鼠仓,风声正紧,张明芳还此般赤裸裸地泄露尚未得到官方公开披露的消息,不免令人大跌眼镜。一时之间,此事就在财经圈中传得风生水起。

  泄露内容被证属实

  虽然很多人装做不知情并退群,但无论是发布此消息的人还是获悉此消息的人恐怕都逃脱不了干系。昨日晚间丽珠集团已经发布停牌公告,并表明公司正在筹划股权激励方案,也就是说,丽珠集团佐证了张明芳泄露内容的真实性。

  针对于此,威诺律师事务所主任杨兆全在接受北京商报记者采访时表示,“上市公司进行股权激励的信息属于公司的重大信息,在该信息没有公布之前其属于内幕消息”。这也意味着,张明芳的行为已经属于提前泄露内幕消息了,其发布该消息的微信群中的成员很可能也成为了内幕消息的知情人。而且,此事还可能造成一些严重的后果。

  事实上,从丽珠集团二级市场近日的走势图不难看到,在张明芳发布内幕消息之日(其于6月6日上午11时发布)丽珠集团二级市场的股价的确出现了一些波动,当日涨幅近3%,成交量也突然放大了,从原来普遍处于7000万手以下的状态跃升到2.19万手,而且更为巧合的是,当日 11时后,丽珠集团的涨幅顺势升到了4%上方,并一直持续至上午闭市。

  当事方可能面临被调查

  由于提前泄露的是真正的内幕消息,张明芳恐怕难逃其责。

  对此,杨兆全表示,“在微信中透露内幕消息属于违法行为,这个事件在市场上引起了一定的反应,我认为证监会可能会介入调查”。浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师在接受北京商报记者采访时也表示,“根据微信内容、股价异动情况分析,张明芳通过新媒体发布丽珠集团的重大内幕消息,明显涉嫌泄露内幕消息,其将面临行政处罚甚至刑事处罚,具体则需要看此事造成的后果”。

  那么,在什么情况下泄露内幕消息的人会受到刑事处罚呢?据杨兆全介绍,按照内幕交易以及泄露内幕信息的司法解释的规定,如果收到内幕消息的人进行证券交易,并且交易的金额超过50万元,那么泄露内幕消息的人可能就要承担刑事责任。

  并不是以后“慎用微信这样的非正式交流工具”就能万事大吉,并不是因为微信这种非官方沟通方式的存在,导致了此次中信证券内幕交易的泄密门,根本原因在于这种卖方服务模式长期以来游走在灰色边缘,这次只是不小心通过微信朋友圈被暴露出来。

  近期,中信证券医药行业首席分析师张明芳的一则微信消息引起轩然大波。

  6月6日上午,张明芳在自己微信朋友圈发布一则关于上市公司的消息,内容为:“【中信医药张明芳&丽珠集团重大跟踪】丽珠集团将于下周二(注:6月10日)公布管理层限制性股票+股权方案:以2013年扣非净利润为基数,2014~2016年净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%,我们看好公司研发、销售能力及产品线,随着公司激励机制的完善,未来三年业绩增速逐年加快确定,维持‘增持’评级。”

  根据《证券法》第69条规定,所谓内幕信息,是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。目前正是内幕交易“严打”时期,此则消息一出,一些买方研究人士为撇清关系,纷纷退出张明芳所在的微信群,此事件也得以引起普遍关注。

  此后张明芳又发了一条想挽回损失的短信,该信息内容为:“各位领导和朋友,今天发丽珠微信确实失误,给您造成困扰。深感抱歉!今年我们没有对丽珠发邮件、短信和报告这样正式的信息。今后我们会注意慎用微信这样的非正式交流工具。拜托各位谅解、不要放大和发挥!纷纷退群者,您以后不愿再接受我们的正式研究报告和调研、电话会议邀请了吗?”

  需要指出的是,并不是以后“慎用微信这样的非正式交流工具”就能万事大吉,并不是因为微信这种非官方沟通方式的存在,导致了此次中信证券内幕交易的泄密门,根本原因在于这种卖方服务模式长期以来游走在灰色边缘,这次只是不小心通过微信朋友圈被暴露出来。

  此次微信泄密事件中,不免要追问的是,这一涉及上市公司丽珠集团的信息是否真实?是否能被认定为上市公司尚未公开的内幕信息?在此次中信微信泄密事件中,还需要追究责任主体和行为认定的有三类。

  第一,在卖方研究机构中,关于丽珠集团的未公开信息的获取和发布,涉及人员有哪些?是个人行为还是公司行为?是否可以认定所涉及行为人建议他人利用该内幕信息买卖证券?第二,在买方基金公司中,知晓此内幕消息,并通过此消息为依据买入丽珠集团的人员涉及哪些?所涉及金额有多少?第三,在上市公司中,透露此内幕信息的相关人员是谁?所透露的人员涉及哪些范围?相关行为人是否有提前买入丽珠集团的行为?

  卖方的研究服务,本该是运用公开信息和资料,对证券市场作出的预测和分析,但中信证券微信泄密事件暴露了卖方研究市场混乱格局的冰山一角。多位买方研究人士向记者表示痛恨这种兜售“内幕信息”的卖方服务模式,打乱了基金行业正常的研究工作,但是心里又非常矛盾,毕竟基金经理每天都要面临沉重的排名压力,业绩考核也趋于短期化,因此在信息即价值的金融市场中,又不得不去关注这些内幕信息。

  从整个券商研究行业的层面来看,也存在研究员产能过剩的现状,每天的研究报告多如牛毛,券商之间的佣金争夺也日趋激烈,种种因素导致一些研究员剑走偏锋。此次微信泄密事件,也难免会给去年市场佣金第一的中信证券蒙上阴影。

  近年来,监管层对内幕交易的打击力度不断加强。尤其是今年上半年财富赢家,证监会重拳出击,查处多起利用非公开信息交易案件。

  5月9日,国务院印发了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(简称《若干意见》),其中强调要规范资本市场信息传播秩序,各地区、各部门要严格管理涉及资本市场的内幕信息,确保信息发布公开公正、准确透明。

  5月19日,证监会召开会议,研究部署学习贯彻《若干意见》的相关工作。证监会主席肖钢强调,坚决打击证券期货违法犯罪行为。

  肖钢称,要加强对证券期货违法违规行为的监测和线索发现,按照严格执法、公正执法、文明执法原则,坚决打击欺诈上市、虚假信息披露、内幕交易、操纵市场等各种违法违规行为,始终保持高压态势;深化证券监管部门与公安司法机关的合作,完善行政执法和刑事司法的衔接机制,加大行政、刑事追责力度。

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