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上交所再发函细究妖股 山水文化新进股东露“马脚”

http://stock.591hx.com 2016年02月24日 08:27:08 上证

 

  近期,山水文化股价在利空频出的情况下仅9个交易日便出现股价翻倍的行情,被视为新的“妖股”。记者注意到,监管层对此高度关注,针对本次山水文化股价大幅波动及股东可疑交易情况,上交所采取了问询、停牌冷却、核查异常线索等多管齐下的综合监管手段。今日,上交所再度发出问询函,追问新进股东之间的“关联关系”。

  回溯资料,2月18日,山水文化股票停牌核查相关交易事项。2月19日,上交所第一次向公司发出监管函,函中指出,经监察发现,公司前10大股东发生重大变动,其中有6名自然人股东存在集中交易,净买入金额巨大,并要求公司前十大股东核实他们之间是否存在一致行动关系。同时,指出“神秘股东”钟安升持股已达到5.45%,构成超比例违规举牌,要求公司督促其按规定履行信息披露义务。

  2月23日,“神秘股东”钟安升现身,并披露了权益变动报告,但该人士辩称,其买卖公司股份时并未计算所持比例情况,同时称其购买公司股票不存在一致行动人,没有控制公司意图。

  然而,对于钟安升的解释监管层并不满意。今日,上交所再次向公司发出问询函,对公司相关股东的一致行动关系等事项进行追问。据问询函,经交易所监察发现,公司前十大股东中的钟安升、郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏、钟梓涛等6名“神秘人”的开户交易情况“疑点重重”,存在不少疑似构成一致行动关系的可疑线索。

  其一,钟安升与连妙纯的开户地址为深圳市同一小区,钟安升账户与连妙纯、连妙琳账户在同一证券公司营业部交易公司股票,钟安升账户与郑俊杰账户在交易公司股票时的IP地址和MAC地址一致(MAC地址是网卡的唯一标识);其二、截至2016 年2月18日,连妙纯、连妙琳合计持股已超过公司总股本5%以上,而连妙纯、连妙琳的姓名相近,且在交易公司股票时的MAC地址也一致;其三、连妙琳、侯武宏、钟梓涛的开户地址同属广东汕头潮南区司马浦镇。

  更值得关注的是,上交所函件指出,上述6人合计持股已达到公司总股本的22.34%。显然,在公司现任第一大股东黄国忠及其一致行动人所持有的公司股份18.82%的背景下,若此6名股东构成一致行动人,则他们的持股比例已超过上述控制人。基于此,监管层要求公司核查上述新进股东之间的“关联关系”。

  业内人士指出,上市公司的增持举牌行为不仅成为股东争夺控制权的利器,也经常成为炒作股价的热点。前期,市场上就存在一些公司因股东增持或举牌导致其股价飙升,山水文化短期内股价大幅上涨或与此6名股东集中大量买入有较大的关联,其背后的疑点值得关注和深究。

  记者注意到,近期,上交所在日常监管中,对信息披露与股价联动的监管明显加强,例如,去年底,上交所对博通股份黄永飞等股东的一致行动关系给予了高度关注,多次发出监管函公开问询。而本次上交所层层追问山水文化新进股东情况,反映出监管层在加大事后监管和问责的基础上,进一步加强了事中监管,这与此前单纯的事后监管有所差异。“监管层通过加强事中监管,意在利用已有的线索,加大监管力度,这将增强监管效果,提高监管有效性”上述业内人士指出。


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