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证监会严查新三板垫资开户 强监管持续

http://stock.591hx.com 2016年04月22日 11:17:22 金陵晚报

  【证监会严查新三板垫资开户 强监管会一直持续】流动性仍是问题,核查却愈来愈严。让机构和投资者关心的是,强监管下,新三板后市究竟面临着怎样的交投行情和政策空间?

  流动性仍是问题,核查却愈来愈严。让机构和投资者关心的是,强监管下,新三板后市究竟面临着怎样的交投行情和政策空间?

  “强监管”思路

  昨日,市场消息称,证监会要求券商对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。

  自查完毕,券商需上报去年5月至今年4月10日的所有已开通新三板业务权限投资者的数据和资料。客户垫资开户情况严重的,券商需第一时间拿出整改措施。

  针对此番证监会此番举动,市场不少人有些担心,认为在新三板流动性不畅的背景下,监管部门非但没有降低投资者门槛的迹象,反而越收越紧,是否会进一步加剧交投不旺的局面。

  昨日,接受记者采访的北京地区券商人士解释,“证监会刘主席(刘士余)的思路就是,现阶段新三板要实行强监管。”按照这家券商人士的说法,“强监管”会在今年一直持续下去。

  上海另一家大型券商也给出类似的意见。

  至少两成垫资

  采访中,多家券商反馈,目前新三板账户中至少有20%是垫资开户。

  个别小券商反映,他们的情况可能更严重,“有借用账户的,也有开户后没有交易的僵尸账户。”

  按照监管要求,合格的自然人投资者名下前一交易日日终证券类资产市值必须在500万元人民币以上。机构投资者中,合伙企业现在要求实缴资本满足500万元。

  “即便不是垫资开户,也有很多账户前一日可能达不到500万要求,所以怎么清理和整改还需要具体来考虑和实施。”中信证券一位人士对记者说。

  规范后再发红利

  值得一提的是,包括上述券商及新三板职业投资人周运南在内,大家均表示现阶段的强监管是为了后续释放制度红利。

  “分层是一块,还有引入更多合格的机构投资者、完善交易方式等,会在强监管之后慢慢出来。”上海这家券商人士对记者说。

  “其实从去年开始就一直在清查,只是这次又提了更具体的内容。我们从券商和接近股转人士处了解的情况都是,先严监管、再规范、再放政策。”周运南解释。

  多位券商人士提醒,新三板合格的个人投资者不用太担心市场变化,称后市还是值得期待的,只是这个市场现在还太年轻,需要一个时间。

  记者查阅股转中心数据,查看本月新三板每天做市交易量变化,月初每天做市交易只有3个亿左右,最近单日最高达到7个亿左右。整个市场交投情况有慢慢好转的迹象。


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