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基金公司内控约法三章 基金经理不互查当天交易
   文章来源:证券时报   时间:2009年10月26日 09:50:14    【我有话说】   我要推荐此文给好友

  不能自带电脑,不能上不受监管的网站,基金经理不能互查当天交易情况

  自深圳证监局突然临检基金公司,引发业界震动后,另外两金融重镇北京、上海也传出动静。

  知情人士透露,近日,京沪两地监管部门召集辖内基金公司开会,要求基金公司对投研人员“约法三章”,包括不能自带电脑、不能上不受公司监管的网站、基金经理不能互查当天交易情况。业内人士称,京沪基金公司此番的“约法三章”,加上之前深圳证监局的“临检风暴”,三地监管部门共掀基金公司内控风暴的决心可见一斑。

  8月下旬,深圳证监局对本地基金公司进行了突击检查,基金经理是否在交易时间上交手机、电脑中是否有违规记录等成为检查重点。有消息称,个别基金公司的电脑也被打包带回待检。“深圳的临检风暴之后,我们一直在等着‘第二只靴子落地’。”上海一家基金公司的投资总监说,公司最近确实传达了监管部门要求的“约法三章”,他认为,基金是大众理财工具,基金公司应该成为证券行业里最规范的机构,因此,严格内控理所当然。

  北京一基金公司人士表示,虽然类似规定在各基金公司的内控要求中本来就有,但监管部门重申纪律,是以明确的态度告诉基金公司及投研人员,这些是“红线”不能碰,今后一旦发现有类似违规行为,肯定会受到重处。

  上述看法得到了多数业内人士的认可,有人士解释道,按照投资人员的权限,基金经理本来就不能查看本基金以外的其他交易数据,而且各公司也要求在基金经理之间进行物理隔离;而且不受公司IT和稽核部门监管的网站根本就上不去。

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