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老鼠仓为何抓不绝?十个基金经理八个炒股
   文章来源:北京青年报   时间:2009年11月06日 09:27:15    【我有话说】   我要推荐此文给好友

证监会突击检查老鼠仓,三名基金经理被抓现行———

  景顺长城、长城基金两家基金公司的三名基金经理身陷老鼠仓漩涡,目前正遭到证监会查处。而据记者了解,此次基金业严打风越刮越猛,很可能有其他公司人员落马。一次常规检查居然多人落马,不由得让人感慨,基金公司内部风险控制如同一层遮羞布。

  ■“有人抱起电脑就跑”

  此次三名基金经理涉案主要是因为证监会在今年8月的一次突击行动。据记者了解,深圳证监局在8月下旬突然出现在基金公司进行合规检查。

  “突然来到的证监局人员让很多人愣住了。”据一位经历此次检查的业内人士向记者回忆,当时检查人员要求在场投研人员放下手中工作,离开电脑。“据说有人反应过来后抱起自己的电脑就跑,后来就再也没有回到过公司。”

  基金经理的手机和电脑随后被集中起来,基金经理本人则被要求待在会议室等待下一步指示。“当时很多人反应并不强烈,很配合,但还是很担心。”有坊间传言,基金经理在MSN上的聊天记录都被调出查阅,有公司电脑被深圳证监局搬回去检查。

  据记者了解,此次三名基金经理违规很可能不是最终结果。“查出有违规迹象的可能不止这三个。”一位业内人士告诉记者。

  ■三基金经理落网

  此次景顺长城基金经理涂强、长城久富基金经理韩刚、长城稳健增利基金和长城货币市场证券基金的双料基金经理刘海被查处,虽然证监会未发布调查结果,但一些途径透露了部分细节。1969年出生的涂强,是于2005年3月加入景顺长城基金公司的。据悉,涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值“超亿元”,是这三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。而景顺长城也确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,“金额没有在内部通报”。

  另两名涉案基金经理已经遭到公司免职。长城基金在9月22日发布公告称,韩刚和刘海二人因为“个人原因”,不再担任有关基金的基金经理。

  记者联系两家涉案基金公司,两家公司并不否认被调查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上头”的“调子”。

  中国证监会主席尚福林在近日召开的全国基金行业联席会议上说,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯老鼠仓、非公平交易、利益输送三条底线。如此看来,尚主席此番讲话是在案件“发酵”过程中的有的放矢。

  ■10个基金经理8个炒股

  昨日北京金博会开幕,众多基金公司前来参展,3人涉案老鼠仓成了基金行业参展人员的共同话题。按照目前监管规定,基金经理及直系亲属不能直接买卖股票,只能投资共同基金。但对于基金经理炒股,很多从业人员都坦承,这并不是什么秘密。

  “10个基金经理8个炒股。”一名从业人员调侃,虽然这一表述略显夸张,但基金经理炒股的确并不是话题禁忌。虽然监管机构三令五申,但资本市场巨大利益诱惑太大了。“基金经理炒股现状的确构成违规,但很多都构不成老鼠仓的标准。”抢在基金建仓前买入,或是基金出货前出货,中饱私囊,这样的行为才称为“老鼠仓”。

  今年6月19日,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上明确表示,投资管理人员、基金经理的不良从业行为将作为今年监管重点、治理重点和打击重点。此种言论监管机构多次提及,多数基金经理将此当作例行公事。没想到两个月后,深圳证监局率先发起了一场核查风暴。

  由于今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》,如果三名基金经理违规行为坐实,将可能成为进入《刑法》程序的第一批老鼠仓经理。

  相关链接

  什么是老鼠仓?

  老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人、操盘手及其亲属、关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公家资金。

  多少老鼠仓曾被查处?

  2007年上投摩根和南方基金前基金经理唐建和王黎敏老鼠仓案发。2008年4月21日,证监会取消了两人的基金从业资格,没收全部非法所得并各处罚款50万元,对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。

  2009年4月,证监会对融通基金原基金经理张野立案调查。调查发现,2007年至2009年2月,张野在担任基金经理期间,利用职务便利获取融通基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,为他人牟取利益,个人亦从中获取好处。2009年9月,张野遭证监会行政处罚并实施市场禁入。

  对老鼠仓法律是怎么规定的?

  《中华人民共和国刑法修正案(七)》对包括老鼠仓在内的违规行为有明确涉及,情节严重者,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,同罪处罚。

  最新消息

  深圳证监局确认

  三基金经理涉嫌老鼠仓

  本报讯 昨天晚间,针对目前基金经理“老鼠仓”频发的情况,深圳证监局发文“主动加强基金监管 严打基金经理‘老鼠仓’”,明确表示,将对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击,发现一起、查处一起,绝不手软。

  深圳证监局披露,日前,对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局立即启动稽查提前介入程序,随后正式立案稽查。目前案件调查正在进行之中。

  下一步,深圳证监局将对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

  记者观察

  老鼠仓为啥抓不绝?

  从上投摩根唐建老鼠仓到融通张野案,再到景顺长城、长城基金三人违规,从业人员被利益所诱惑涉案违规成为困扰基金业的一个顽疾。

  不过,投资者在某种程度上可以“释怀”的是,即便是在立法、执法更为严格的美国基金业,老鼠仓也从来没有绝迹过。而中国监管机构屡有斩获,至少说明了当局打击决心之深,打击成果丰硕。虽然中国基金业是在证监会一手呵护下成长起来的,但老鼠仓是整个行业的毒药,这一点监管机构一直没有忘记。套用《建国大业》里面的一句台词,“查,几个公司倒霉,不查,整个行业倒霉。”

  在美国,为了查处老鼠仓、内幕交易,监管机构不惜申请FBI的特工,通过常年窃听、派遣卧底等方式,几乎是用尽了调查手段才能摧毁老鼠仓。而中国监管机构一次常规的例行检查,稍微认真地翻了一下这些财富新贵的办公室电脑,居然扫出如此之多“硕鼠”,实在令人咋舌。

  从此次灭鼠的成果来看,大多数基金公司对投资者炫耀的内部风险控制实则是一句大谎言。对于这些显而易见的漏洞,天天在公司转悠的风控、稽核难道真的看不见吗?还是不好意思自行“灭鼠”,或是怕不小心灭到自己?

  基金公司老鼠仓、违规不断,监管机构也难辞其咎。从上投摩根唐建老鼠仓到融通张野老鼠仓,板子统统打到基金经理身上,纷纷冠以“个人原因”,涉案基金公司难道都是毫无干系?

  监管机构的处理方式向所有基金公司传递了一个危险信号,老鼠仓对基金公司没有违规成本。即便老鼠仓事发,只要把涉案基金经理辞了,禁市了,罚款了,一切就又恢复平常了。

  今年6月,深圳证监局局长张云东提出,对于出现利益输送、基金经理建老鼠仓等严重违法违规事件的基金公司,要实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。希望这一思路能真的震慑到老鼠仓。

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