用户名 密码
投资理财,我就要华讯
大机构火线行动
华讯财经——华讯视点
热门个股查询: 国阳新能   金牛能源   中国银行   三元股份   北大荒   北京旅游   中信证券   
证监会颁布管理新规
作者:    文章来源:北京商报    时间:2009年03月17日 08:40:29    【我要评论】   我要推荐此文给好友

昨日,证监会公布《证券经纪人管理暂行规定》,并于4月13日开始正式实施。

  本报记者独家获悉,证监会还将有计划地对经纪人市场进行进一步整顿,大幅度提高经纪人准入门槛,大专以上学历才能够从事经纪人职业。

  业内人士认为,新规的实施以及证监会进一步严格证券经纪人准入制度,将使证券经纪人行业面临大洗牌。

  规范券商、经纪人执业行为

  对证券经纪人,新规明确规定,证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并只能接受一家证券公司的委托。

  对券商的要求则更为严格。券商应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训。券商终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,因故未能收回则应当通过指定媒体公告该证书作废。

  同时,券商应当按月或按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以适当方式提供给客户。新规还详细地规定了证券经纪人的工作范围和不能从事的活动、证券公司和经纪人签订合约的明确条款等等。

  此外,券商应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、经纪人绩效考核制度、经纪人档案,并在每年1月31日之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

  制度保障股民利益

  新规无疑有利地保障了股民的利益。比如,新规规定客户能够通过现场、电话或者互联网络等方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部等信息,这将有效地避免部分非正式的所谓经纪人欺骗客户的行为发生。

  同时,新规严格规定了一旦证券公司和证券经纪人发生失信行为,则计入证券期货市场诚信信息数据库系统。出现证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷的证券公司,可以提高经纪业务风险资本准备计算比例或者予以行政处罚。

  “新规的实施无疑是件好事。因为没有经纪人准入规定,很多人抱着短期收益的目的进来,造成很多券商经纪人的营销手段都是短期,对客户的利益重视不够。”一位券商经纪人接受采访时直言。

  可能还要提高经纪人准入门槛

  但是,《证券经纪人管理暂行规定》或许是起点而不是终点。有券商人士向记者透露,证监会准备进一步提高经纪人准入门槛,大专以上学历才能“放行”。

  “几天前我们了解到证监会或将提高经纪人准入门槛,具体措施明确要求券商经纪人大专以上学历。”一位券商内部人士告知记者。另一位券商业内人士向本报记者证实了这一消息。“现在这个意见还没有正式成为条例,证监会或许正在准备上报。”

  目前,按照证券从业资格考试要求,只需要年满18岁、具有国家承认的高中文凭公民即可,加上经纪人的工资和保障较低,因此出现大量高中毕业的券商经纪人。

  但门槛较低造成了行业混乱。“互相打价格战、挖着客户跳槽,一个人签几家公司,借用券商名义和客户签保本协议……目前券商经纪人的问题太多了。”一位券商业内人士表示。据他所知,由于成本较低,部分券商营业部的经纪人超过百人,管理非常混乱。

  据统计,截至2008年10月底,证券行业外部营销人员约有8万人,其中通过证券从业资格考试以及中国证券业协会证券经纪人考试的约3万多人。有关人士称,实施新政后,证券经纪人数量将有所减少。

  券商积极“挖脚”合格经纪人

  多数券商业内人士认为这样改革是一件好事。

  “证监会要完全地改变现在券商经纪人低素质的情况。老实说,我也觉得按照现在门槛进来的不少经纪人,没有能力担任好这一职务。”一位券商营业部总经理接受采访时表示。

  由于要求越来越严格,券商经纪人将呈现“少而精”的趋势。为了留住和招募合格经纪人,部分券商提高了券商经纪人的待遇。“目前,大部分券商经纪人是没有底薪只拿提成的,但是现在已经有部分券商提高了经纪人待遇,有的底薪提高到2500元,并为他们上五险一金。”券商人士表示。

  就在前两天进行的经纪人考试中,部分券商甚至未雨绸缪提前进行“跑马圈地”,前往现场“抢人”。

【股市行情定制】【股票分析软件】【理财产品】【诊断股票】 【万象城论坛】 【大 小】 【发表评论】
想知道手中股票该去该留?那就做做大机构个股测评吧,收费服务,免费体验!或拨打免费诊股热线:4006666599
* 姓名    * 手机  * 股票代码 
华讯财经声明:本文仅代表作者个人观点,不代表华讯财经立场,其原创性及文中内容未经证实,仅供参考,据此入市,风险自担。若该资讯与原文有异,概以原文为准。如果您对以上信息有任何疑问或因我们的工作疏忽,在作品内容,版权或其它问题有异议需要同本站联系的,请及时联络我们。华讯财经拥有本声明最终解释权。
关于华讯   |   网站导航  |   产品中心   |   股市互动   |   法律声明   |   友情链接   |   内容合作   |   广告合作   |   联系我们