用户名 密码
投资理财,我就要华讯
大机构火线行动
华讯财经——华讯视点
热门个股查询: 国阳新能   金牛能源   中国银行   三元股份   北大荒   北京旅游   中信证券   
证监会发新规加强券商监管
   文章来源:.中.新.网   时间:2009年04月04日 10:29:35    【我有话说】   我要推荐此文给好友
证监会3日发布《关于加强上市证券公司监管的规定》,根据规定,上市证券公司的融资行为和重大资产重组涉及5%以上股权变更的,应当报送股权变更申请材料。
  规定共12条,主要从行政许可、信息披露和法人治理三方面进行了规定。
  根据规定,上市证券公司一个行为涉及多项行政许可的,应当同时报送相关审核材料,符合行政许可条件。
  如上市证券公司发行新股、可转换公司债等融资行为,同时涉及证券公司变更注册资本,应当向监管部门申请出具监管意见书并报送相关申请审核材料。
  证监会有关负责人称,证监会内部已经审批事项在工作流程上做了协调,可以通过一个批文解决两个或多个行政许可事项。
  上市证券公司融资行为和重大资产重组涉及5%以上股权的,须报送股权变更申请材料。
  此外,任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准,持有或实际控制证券公司5%以上股权的,应当限期改正。改正前不具有表决权。上市证券公司应当在章程中载明这一点。
  有关信息披露的规定有七条,在对上市公司监管规定基础上,增加了对上市证券公司要求,如对上市公司年报,风险控制指标变化情况,拟开展新业务或创新业务以及被采取监管措施情况的披露要求。此外,证券公司发生财务状况恶化,拟更换董事长、总经理、监事长等,也要进行信息披露。
  证监会有关负责人表示,上市证券公司具有证券公司和上市公司双重属性,上市公司监管法规和证券公司监管法规之间存在协调和衔接问题。证监会根据实际情况和市场需要,组织力量梳理相关法规,研究制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》。
  中国目前已有9家上市证券公司。
【股市行情定制】【股票分析软件】【理财产品】【诊断股票】 【股票论坛】 【大 小】 【我有话说】
想知道手中股票该去该留?那就做做大机构个股测评吧,收费服务,免费体验!或拨打免费诊股热线:4006666599
* 姓名    * 手机  * 股票代码 
华讯财经声明:本文仅代表作者个人观点,不代表华讯财经立场,其原创性及文中内容未经证实,仅供参考,据此入市,风险自担。若该资讯与原文有异,概以原文为准。如果您对以上信息有任何疑问或因我们的工作疏忽,在作品内容,版权或其它问题有异议需要同本站联系的,请及时联络我们。华讯财经拥有本声明最终解释权。
关于华讯   |   网站导航  |   产品中心   |   股市互动   |   法律声明   |   友情链接   |   内容合作   |   广告合作   |   联系我们