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融通老鼠仓主角被"终身禁入"
作者:敖晓波   文章来源:京华时报   时间:2009年06月20日 10:03:24    【我有话说】   我要推荐此文给好友
中国证监会昨天宣布,已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施终身市场禁入。

  目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。此案是证监会继去年4月对唐建案、王黎敏案做出处罚后,立案查处的又一起基金从业人员违规买卖股票案件。

  证监会于今年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至今年2月,张野在担任融通基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的"周蔷"账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式,为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定。

  此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展(000537)等多只股票,获取不当利益。此行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定。

  证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得229万余元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  另据记者了解,在对张野个人进行查处的同时,证监会基金部也对融通基金进行了包括制度建设、投资管理、人员管理、审查稽核等方面的深入现场检查。"从检查结果看,公司制度建设和执行方面存在一些问题和薄弱环节,这些问题不符合证监会相关规定的要求,已经责令融通基金进行为期6个月的整改,责成深圳证监局监督该公司整改措施的落实情况并到期验收。整改期间,对基金公司相关新业务进行限制。
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