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证监会查处内幕交易 五人被罚
   文章来源:央视   时间:2009年09月01日 08:25:41    【我有话说】   我要推荐此文给好友

  再把视线投向资本市场。现在越来越多的人把股市当做一个理财的渠道,可是由于没有经验,往往是赚得少赔得多。于是不少人都热衷于到处打听消息。不过对此投资者对此要当心了,证监会已经明确表示,靠内幕消息炒股是违法行为。四川就有5个人不久前因此被处罚了。

  张瑜婷是四川新光硅业公司一名秘书,刚参加工作没有几年。2007年多晶硅概念在股市上大受追捧,当年11月20日,新光硅业的几家股东在公司董事会上商议,将投资两个多晶硅大项目,涉及乐山电力(600644)、天威保变(600550)等几家上市公司,作为办公室秘书的张瑜婷负责会议记录,了解了相关信息。第二天一早,她就买入了乐山电力和天威保变股票共5100股,这对她来说是一个大好的赚钱机会,她也没觉得有什么不妥,可是后来的变化却是她始料不及的。

  同期 四川证监局上市公司监管处处长 王战平

  在上市公司还没有申请停盘之前,股票上涨在当天交易,上午接近涨停。和新的硅业项目的设立有关,后来发现有几家上市公司的股东单位,以及个别上市公司的高管,买入了乐山电力股票。

  在经过充分调查之后,证监会认定张瑜婷的行为属于内幕交易,没收了她的13000多元违法所得,并罚款3万元。和她一起被处罚的还有岷江水电(600131)董事长吕道斌、以及川投集团3名管理人员,他们也是利用开会得知了消息,提前进行了内幕交易。

  证监会将加大查处内幕交易

  最近几年,随着上市公司重组的增加,内幕交易现象,是越来越多,操作手法也越来越隐秘。对此,证监会有关负责人今天表示,下半年的重点,就是加强对内幕交易等违法行为的查处。

  证监会有关部门负责人表示,近年来,在上市公司的重组过程中,从相关股东讨论重组方案,到方案上报有关部门以及审批等,由于涉及的环节和知情人员比较多,因此内幕交易往往"群体性"地发生,涉案人员越来越多。因此,证监会正在加强和相关部门的联系,共同查处内幕交易等违法行为。

  中国证监会处罚委办公室副主任 滕必焱

  从内幕交易上来讲,知情人的范围在扩大,以前只是上市公司,现在知悉内幕信息的人越来越多了。(我们要)发现一起查处一起,不管涉及到多少人,不管这些人是上市公司的,还是非上市公司的,不管是国资委系统的,还是政府系统的。

  滕必焱表示,在内幕交易行为中,部分内幕消息知情人利用自己的优势,先期买入股票,当公众得到消息时,往往是他们卖出股票之时,因此他们损害的是证券市场公众的利益。无论是他们利用自己的账户,还是用亲属、朋友的账户进行操作,都将被查处。同时,不仅是内幕消息知情者本人,包括他的配偶、近亲属等,在内幕消息公开之前进行股票买卖,都属于内幕交易行为。

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